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内控合规
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多选题 :
反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告,如期向人民银行报告以下内容:()
(A)反洗钱工作整体情况及机构概况
(B)反洗钱工作机制建立情况
(C)反洗钱法定义务履行情况
(D)反洗钱工作配合与成效情况
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1
在案件信息报送中,案件涉及金额以()确认金额为准。
2
加强从业人员营销行为管理,充分尊重银行业消费者的()。
3
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,(),应当提交可疑交易报告。
4
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
5
商业银行应建立与其()相适应的合规风险管理体系。
6
各法人机构必须建立重要岗位员工()制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备。
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