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内控合规
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多选题 :
反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告,如期向人民银行报告以下内容:()
(A)反洗钱工作整体情况及机构概况
(B)反洗钱工作机制建立情况
(C)反洗钱法定义务履行情况
(D)反洗钱工作配合与成效情况
参考答案
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1
银行在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况?()
2
商业银行的关联交易应当按照商业原则,以不低于对非关联方同类交易的条件进行。
3
银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对下列的分支机构开展评价。()
4
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。--
5
下列关于期间的计算,下列哪一选项是正确的()
6
中国银行业监督管理委员会无权认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。
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