更多内控合规试题
- 1自我风险评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
- 2商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每月开展一次全面的外包业务风险评估.
- 3根据监管规定，银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中
- 4银行业金融机构应当建立并完善()制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
- 5对于金融机构来说，下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()
- 6依据《辽宁省农村信用社2017年度案件防控工作指导意见》及相关会议决议的要求，今后凡是发生案件，法人机构必须首先向报告，同时立即组成调查工作组。
