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内控合规
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多选题 :
中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构反洗钱分类评级结果，可以采取()等有针对性的监管措施。
（A）质询
（B）约见谈话
（C）监管走访
（D）现场检查
参考答案
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1
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。--
2
合规总监在案防方面的主要职责包括()
3
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：()
4
各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工"八小时"以外的行为。--
5
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》明确存在下列哪些情形之一的属于重大、恶性案件？()
6
合规负责人应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。--
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