更多内控合规试题
- 1在智能自助柜台客户办理需要审核的业务时，业务审核员负责审核客户身份信息一致性，身份核实不一致或确认非本人办理的，须与客户说明不能办理此业务的原因。审核要点包括()。
- 2中国人民银行开展法人金融机构反洗钱分类评级，应当按()对辖区内全部法人金融机构开展评级。
- 3只有面向高资产净值、私人银行和机构客户发行的银行理财产品，可投资于境内二级市场股票、未上市企业股权等权益类资产。
- 4对于符合下列条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告：()
- 5银行业务授权方面，不得存在以下行为。()
- 6合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、()，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
