更多内控合规试题
- 1下列有关商业银行的表述中哪一项是正确的()
- 2商业银行为个人客户开通具有大额资金转账功能的网银业务,可以不与客户面签开通协议。
- 3根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化,它通过行动和言语建立起()在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
- 4《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
- 5可疑交易符合()情形的,金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
- 6商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。