更多内控合规试题
- 1票据的小写、大写金额不一致时，说法正确的是()
- 2银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性()管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
- 3要强化突击检查，采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
- 4银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款刑法规定的罪名是：()
- 5反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告，如期向人民银行报告以下内容：()
- 6商业银行严禁购买保险以及与第三方签订合同，并将其作为缓释操作风险的一种方法，
