更多内控合规试题
- 1()是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。
- 2客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，金融机构应分别以人民币和美元折算，单边累计计算本外币交易金额，按照本外币交易报告标准()，合并提交大额交易报告。
- 3对于违反行业规约的会员单位，银行业协会按规定作出处理，情节严重的，相关情况应报送人民银行
- 4洗钱者利用金融机构洗钱的方式主要有()。
- 5对于银行业金融机构吸收公款存款业务中的违法违规行为，各级监管部门应依法予以提示和纠正，并采取相应的监管措施和行政处罚。
- 6银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下属于规定条件的是()。
