登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
多选题 :
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定,承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构,其中银行业金融机构包括()。
(A)商业银行
(B)城市信用合作社及农村信用合作社
(C)邮政储汇机构
(D)政策性银行
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出,根据案件定义和分类,如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,银行业金融机构则无需报送此类案件。--
2
规定,商业银行的经营原则为()
3
轮岗期限原则上以年度为限,轮岗率要求()
4
深入剖析重大案件和典型案例,及时进行风险提示,举一反三,防止()案件多次发生
5
重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交董事会批准。
6
与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可以不追究其责任。
考试