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内控合规
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多选题 :
根据我国《中华人民共和国反洗钱法》及反洗钱规章规定,承担大额交易和可疑交易报告义务的主体是金融机构,其中银行业金融机构包括()。
(A)商业银行
(B)城市信用合作社及农村信用合作社
(C)邮政储汇机构
(D)政策性银行
参考答案
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1
反洗钱不是金融机构的全员性义务。--
2
伪造、变造汇票、本票、支票、委托收款凭证、汇款凭证、银行存单、信用证或附随的单据、文件,以及伪造信用卡等金融票证的行为构成()
3
金融机构应()根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
4
法人机构应当设置()反洗钱岗位,负责大额和可疑交易报告工作。
5
客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。--
6
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,"可疑交易确认后的5个工作日"是指()。
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