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内控合规
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多选题 :
金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括和两类。()
(A)大额交易报告
(B)可疑交易报告
(C)现金流量报告
(D)资产负债报告
参考答案
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1
银行业监督管理机构根据()的要求,可以采取措施进行现场检查()
2
对于低风险等级客户,各机构位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
3
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,下列选项中不属于银行合规职能的是()。
4
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
5
公司成立的日期是()
6
商业银行股权管理应当遵循()原则
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