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内控合规
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多选题 :
交易报告制度是指金融机构等承担反洗钱义务的机构将其在业务经营过程中经办的()报告给中国人民银行的制度。
(A)全部金融交易信息
(B)超过规定金额以上金融交易信息
(C)规定金额以下的金融交易信息
(D)有洗钱嫌疑的金融交易信息
参考答案
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1
金融机构应当报告客户当日单笔或累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值1万美元(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
2
银行业监督管理机构可以随意查询账户或者申请冻结资金。
3
商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证。禁止伪造、变造、转让、出租、出借经营许可证。
4
客户洗钱风险分类管理目标不包括()。
5
对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以纪律处分代替法律制裁。
6
下列关于股份有限公司的设立正确的是()
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