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内控合规
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多选题 :
请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
(A)单位负责人
(B)反洗钱工作主管领导
(C)反洗钱主管部门经理
(D)反洗钱具体工作人员
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1
债权人与债务人对主合同履行期限作了变动(如办理了展期),无需征得保证人的同意--
2
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
3
根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》规定, 受理机关或决定机关认为需要由申请人对申请材料当面作出说明解释的,可以在办公场所与申请人进行会谈,参加会谈的工作人员不得少于3人。--
4
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5
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6
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