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内控合规
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多选题 :
洗钱的危害性主要体现在()
(A)助长更严重和更大规模的犯罪活动
(B)削弱国家的宏观经济调控效果
(C)助长和滋生腐败
(D)影响金融市场的稳定
参考答案
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1
鼓励业务复杂程度较高和规模较大的商业银行委托社会中介机构对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。
2
属于Ⅱ、Ⅲ类账户开户后业务可疑风险特征的有()
3
根据对企业银行结算账户备案业务影响程度,突发事件分为()
4
合规是商业银行高层责任,与其他员工无关。()
5
商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程,依法行使股东权利,履行法定义务。
6
商业银行操作风险包括法律风险、策略风险和声誉风险。()
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