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内控合规
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多选题 :
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
(A)安全
(B)准确
(C)完整
(D)保密
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1
银行办理账户业务应当遵循()原则。
2
银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中,对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证,造成重大损失的行为构成()
3
轮岗期限原则上以年度为限,轮岗率要求()
4
银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
5
公司的法定代表人可由下列哪些主体担任()
6
商业银行贷款,应当实行审贷分离、分级审批的制度。
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