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内控合规
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多选题 :
划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()
(A)客户的特点或者账户的属性
(B)客户性别
(C)业务类型
(D)是否为外国政要
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1
各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查,并将检查情况及时报告监管机构。
2
银行业金融机构应当对关键岗位实行()的人员轮换和强制休假制度。
3
银行业金融机构自查发现案件的情形包括下列哪几种?()
4
商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是对()的评价。
5
对于()万元(含)以上大额业务和需要报各法人机构的上级机构咨询的贷款业务必须取得《法律审查意见书》,并将其作为贷款业务要件归档保管。
6
可以做为个人开户证件的有:()
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