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内控合规
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多选题 :
划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素()
（A）客户的特点或者账户的属性
（B）客户性别
（C）业务类型
（D）是否为外国政要
参考答案
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1
银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
2
国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分。--
3
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，构成()
4
轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求()
5
商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。
6
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。--
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