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内控合规
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多选题 :
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
(A)未按规定履行客户身份识别义务的
(B)未按规定保存客户身份资料和交易记录的
(C)违反保密规定,泄露有关信息的
(D)未按规定对职工进行反洗钱培训的
参考答案
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1
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
2
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循依法、公开、公正和效率的原则。
3
银行业金融机构要加大()"四高"的审计力度、频度和深度。
4
银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
5
属于Ⅱ、Ⅲ类账户开户后业务可疑风险特征的有()
6
银行业应加强监控设施的维护,改进录像保管期:对重要岗位和重点部位的监控录像,每天要由专人负责定时查看,同时对录像资料应延长保留时间备查,不少于()为宜。
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