多选题 : 根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
（A）未按规定履行客户身份识别义务的
（B）未按规定保存客户身份资料和交易记录的
（C）违反保密规定，泄露有关信息的
（D）未按规定对职工进行反洗钱培训的
参考答案
继续答题：下一题
更多内控合规试题
- 1由票据抬头人在票据上写上自己的名称或同时写上受让人的名称，然后交给受让人的行为是()
- 2内部审计要加大对"四高"的审计力度、频度和深度。以下哪项内容不属于"四高"审计范围。()
- 3根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价，评价结果按百分制计算，综合评分()以上为"绿牌"。
- 4与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，可以不追究其责任。
- 5监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。
- 6对于低风险等级客户，各机构位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。
