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内控合规
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多选题 :
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
(A)未按规定履行客户身份识别义务的
(B)未按规定保存客户身份资料和交易记录的
(C)违反保密规定,泄露有关信息的
(D)未按规定对职工进行反洗钱培训的
参考答案
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1
下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的"三项"措施:()
2
商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
3
企业法人终止的原因()
4
国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。
5
金融机构在履行反洗钱义务过程发现涉嫌犯罪的应当()。
6
下列外部事件造成的损失中,不应计算在操作风险损失的是()。
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