登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
多选题 :
金融机构确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户()的分析过程。
（A）身份特征
（B）面貌特征
（C）交易特征
（D）行为特征
参考答案
继续答题：
下一题
更多内控合规试题
1
开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注()。
2
中国银行业监督管理委员会无权认定商业银行的关联自然人、法人或其他组织。
3
《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
4
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？
5
企事业单位贷款的借款人包括经工商行政管理机关登记或主管部门核准的企事业法人，不包括不具备法人资格的其他经济组织。
6
银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
考试
