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内控合规
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多选题 :
金融机构确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户()的分析过程。
（A）身份特征
（B）面貌特征
（C）交易特征
（D）行为特征
参考答案
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1
法人金融机构在反洗钱分类评级期间存在下列()情形，直接评定为E类机构：
2
银行业金融机构要加大()"四高"的审计力度、频度和深度。
3
公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为构成()
4
下列选项中，属于合规部门职能的是()。
5
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，对于问责不到位的机构，将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
6
客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。--
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