更多内控合规试题
- 1银行对贷款个人客户的身份识别中，要通过了解()，审核个人客户的贷款目的和性质。
- 2合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 3《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：()
- 4规定,商业银行的经营原则为()
- 5按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的()
- 6操作风险损失数据收集的事件形式多种多样，以下选项中不需要收集是()。
