多选题 : 可疑交易符合()情形的,金融机构向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
(A)明显涉嫌洗钱的
(B)明显涉嫌恐怖融资的
(C)严重危害国家安全的
(D)影响社会稳定的
参考答案
继续答题:下一题
更多内控合规试题
- 1根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,应当将合规风险管理视为一项银行内部()风险管理活动。
- 2公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大或巨大的,构成()
- 3客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的,客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应该()
- 4根据巴塞尔委员会对银行合规职能的规定,关于高级管理层的职责,下列表述错误的是()。
- 5商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证。禁止伪造、变造、转让、出租、出借经营许可证。
- 6对于银行业金融机构吸收公款存款业务中的违法违规行为,各级监管部门应依法予以提示和纠正,并采取相应的监管措施和行政处罚。