更多内控合规试题
- 1对于低风险等级客户，各机构位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每()进行一次集中核对。
- 2严格落实高管人员任职交流、重要岗位轮换、强制休假制度，加大行务公开力度，确保各项职权在阳光下公开透明运行，形成()的廉政风险防控长效机制。
- 3金融机构报告的大额交易的累计金额以客户为单位，按资金收入或支出()计算并报告。
- 4下列选项哪些为抵押担保审查要点()
- 5核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比，不应低于()。
- 6()将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚，并采取其他相应的监管措施。
