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内控合规
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多选题 :
银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上,重点抓好内部控制的"六个环节",这"六个环节"具体指什么?()
(A)授权卡(柜员卡)、印鉴密押
(B)空白凭证、金库尾箱
(C)查询对账、轮岗休假
(D)内审稽核、违规处罚
参考答案
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1
合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与、()、和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。
2
关于分行法律与合规部门向总行法律与合规部门提交合规工作报告的内容,下列表述错误的是()。
3
中国人民银行分支机构对规模较小的地方性法人金融机构(包括村镇银行、农村信用合作社等)开展反洗钱分类评级工作,可以适当()评级流程。
4
在()情况下,国务院银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管。
5
对客户洗钱风险分类标准的描述,不正确的有()
6
对客户洗钱风险分类标准的描述,不正确的有()
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