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内控合规
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多选题 :
银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上,重点抓好内部控制的"六个环节",这"六个环节"具体指什么?()
(A)授权卡(柜员卡)、印鉴密押
(B)空白凭证、金库尾箱
(C)查询对账、轮岗休假
(D)内审稽核、违规处罚
参考答案
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1
()负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。
2
下列选项中,不符合有限责任公司股东人数的是()
3
在吸收公众存款的过程中重大风险隐患或重大风险事件应及时向人民银行报告
4
银行业金融机构应当定期开展压力测试。压力测试的开展应当覆盖各类风险和表内外主要业务领域,并考虑各类风险之间的相互影响。
5
金融机构的风险划分标准应向()进行报备。
6
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()
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