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内控合规
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多选题 :
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
(A)整体案防工作情况
(B)案防管理体系运行情况
(C)内部检查发现问题整改情况
(D)外部检查发现问题整改情况
参考答案
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1
下列哪项不属于市场准入事项与案件防控机制挂钩的"三项"措施:()
2
案件专项治理的总体原则是()
3
企业账户资料完整性事后核查包括()。
4
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,构成()
5
银行业金融机构,未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
6
违法发放贷款最是指银行或其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额较大的行为。--
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