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内控合规
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多选题 :
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当对()进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
(A)整体案防工作情况
(B)案防管理体系运行情况
(C)内部检查发现问题整改情况
(D)外部检查发现问题整改情况
参考答案
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1
商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证。禁止伪造、变造、转让、出租、出借经营许可证。
2
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责任人为()
3
自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
4
在商业银行操作风险管理中对高级管理层的职责描述正确的是()。
5
商业银行合规管理部门同时具备内部审计职能。()
6
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责任人为()
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