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内控合规
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多选题 :
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()
(A)董事长为案件风险监督第一责任人
(B)监事长为案防制度制定第一责任人
(C)行长为案防制度执行第一责任人
(D)董事长为案件风险防范第一责任人
参考答案
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1
银行业金融机构应当建立风险偏好的调整制度。根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化,对风险偏好进行调整。
2
银行业监督管理机构对银行业实施监督管理,应当遵循依法、公开、公正和效率的原则。
3
如果主管口头交办一件违反我行规章制度的工作,员工下列做法哪些是错误的?()
4
银行是一个高风险行业,也是竞争性行业,其核心竞争力集中反映在对()的管控能力上。
5
各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理,特别是要关注员工"八小时"以外的行为。--
6
需进行法律审查的事项,业务部门一般应于审批、签署或实施前至少()个工作日将有关资料提交审查。
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