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内控合规
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多选题 :
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()
(A)董事长为案件风险监督第一责任人
(B)监事长为案防制度制定第一责任人
(C)行长为案防制度执行第一责任人
(D)董事长为案件风险防范第一责任人
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1
商业银行的关联法人或其它组织包括()。
2
银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的五种主要来源()
3
涉案金额等值人民币()万元以上的属于重大、恶性案件。
4
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,"可疑交易确认后的5个工作日"是指()。
5
合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
6
全面风险管理的内部审计报告应当直接提交行长室。
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