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内控合规
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多选题 :
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()
(A)董事长为案件风险监督第一责任人
(B)监事长为案防制度制定第一责任人
(C)行长为案防制度执行第一责任人
(D)董事长为案件风险防范第一责任人
参考答案
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1
金融机构应当报告自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值10万美元以上(含)的境内款项划转。
2
巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为:"一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
3
银行业金融机构应针对高级管理人员及关键岗位人员制定与其行为挂钩的绩效薪酬延期追索、扣回制度。
4
企业账户资料完整性事后核查包括()。
5
()负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。
6
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
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