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内控合规
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多选题 :
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()
(A)董事长为案件风险监督第一责任人
(B)监事长为案防制度制定第一责任人
(C)行长为案防制度执行第一责任人
(D)董事长为案件风险防范第一责任人
参考答案
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1
银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有不当行为记录。
2
银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理。
3
金融机构与客户的业务关系存续期间,金融机构应当重新识别的主要情形包括()
4
操作风险是由不完善或有问题的()造成损失的风险。
5
下列关于股份有限公司的设立正确的是()
6
银行对符合规定条件的大额交易,如未发现该交易可疑的,可以不报告。以下属于规定条件的是()。
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