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内控合规
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多选题 :
根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,以下哪些案件属于第三类案件?()
(A)银行从业人员伪造重要空白凭证参与非法集资
(B)某客户利用POS机非法套现
(C)电信诈骗
(D)以上都不是
参考答案
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1
在案件信息报送中,案件涉及金额以()确认金额为准。
2
抵押是担保的一种方式,根据《物权法》,下列说法正确的是()
3
商业银行关联交易控制委员会的日常事务由风险管理部负责;未设立董事会的,应当指定专门机构负责。
4
下列说法中,错误的是()
5
银行对贷款个人客户的身份识别中,要通过了解(),审核个人客户的贷款目的和性质。
6
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,案件的确认标准不包括:()
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