登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
多选题 :
根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,以下哪些案件属于第三类案件?()
(A)银行从业人员伪造重要空白凭证参与非法集资
(B)某客户利用POS机非法套现
(C)电信诈骗
(D)以上都不是
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,应当将合规风险管理视为一项银行内部()风险管理活动。
2
对于金融机构来说,下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()
3
银行办理账户业务应当遵循()原则。
4
商业银行应建立与其()相适应的合规风险管理体系。
5
金融机构应()根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
6
STM产生的电子档案包括哪些内容()
考试