登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
多选题 :
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,对于问责不到位的机构,将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
(A)责令暂停部分业务
(B)停止批准开办新业务
(C)停止批准增设分支机构
(D)罚款
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
根据巴塞尔委员会对银行合规职能的规定,关于高级管理层的职责,下列表述错误的是()。
2
客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。--
3
商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度,禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
4
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价,评价结果按百分制计算,综合评分()以上为"绿牌"。
5
国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是()。
6
对于符合下列条件的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告:()
考试