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内控合规
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多选题 :
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,对于问责不到位的机构,将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
(A)责令暂停部分业务
(B)停止批准开办新业务
(C)停止批准增设分支机构
(D)罚款
参考答案
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1
银行业金融机构应当定期开展压力测试。压力测试的开展应当覆盖各类风险和表内外主要业务领域,并考虑各类风险之间的相互影响。
2
冒用他人信用卡,骗取财物数额较大的,构成()
3
()将根据有关法律法规对商业银行违反《商业银行金融创新指引》的行为予以处罚,并采取其他相应的监管措施。
4
暂扣或者吊销执照属于()
5
银行业金融机构不应该主动参加公款存放银行的评选。
6
金融机构应当报告非自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值20万美元以上(含)的款项划转。
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