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内控合规
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多选题 :
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,对于问责不到位的机构,将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
(A)责令暂停部分业务
(B)停止批准开办新业务
(C)停止批准增设分支机构
(D)罚款
参考答案
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1
同业业务应由银行业金融机构总部统一管理、集中审批。
2
《物权法》与《担保法》中规定的担保方式不包括()
3
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题,可由问题所在机构自行调查。--
4
洗钱者利用金融机构洗钱的方式主要有()。
5
法人机构应当设置()反洗钱岗位,负责大额和可疑交易报告工作。
6
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大或巨大的,构成()
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