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内控合规
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多选题 :
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,对于问责不到位的机构,将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
(A)责令暂停部分业务
(B)停止批准开办新业务
(C)停止批准增设分支机构
(D)罚款
参考答案
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1
银行业金融机构应在后,向银监局提交案件审结报告。()
2
商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员。
3
法人金融机构在反洗钱分类评级期间存在下列()情形,直接评定为E类机构:
4
商业银行应当制定与外包业务有关的(),确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。
5
案件专项治理的总体原则是()
6
李某系某信用社员工,利用职务之便,多次假借他人名义借款,数额巨大,他的行为构成职务侵占罪--
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