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内控合规
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《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查应坚持制度化、常态化、规范化,遵循"统一组织,分级实施、突出重点、()"的原则
(A)滚动覆盖
(B)强化整改
(C)落实责任
(D)严肃问责
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1
商业银行应当建立服务价格投诉管理制度,明确客户()等事项的管理流程、负责部门和处理期限,确保对客户投诉及时进行调查处理。
2
商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。()
3
关于银行业金融机构从业人员的下列行为,以下做法正确的是()
4
银行为个人开户时,应通过身份证联网核查系统查询其身份证信息,如果客户姓名、证件号码、照片或有效期不一致的,应拒绝为该客户办理业务。--
5
STM产生的电子档案包括哪些内容()
6
各法人机构高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长(主任)是()的第一责任人。
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