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内控合规
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多选题 :
《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受()等惩戒措施的信息
(A)刑事处罚
(B)行政处罚
(C)党纪处分
(D)内部处分及其他处罚
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1
商业银行()履行内部控制的监督职能,负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题,并监督整改。
2
STM按照物理外观分为()。
3
《商业银行内部控制评价试行办法》规定内部控制评价应遵循的原则不包括()。
4
操作风险损失数据收集的事件形式多种多样,以下选项中不需要收集是()。
5
需要重组的贷款至少划为次级类
6
农村合作金融机构应根据借款对象不同,将贷款分为企事业单位贷款和自然人贷款,不同种类贷款可以使用相同的分类方法。
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