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内控合规
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《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称处罚信息是指银行业金融机构从业人员在执业过程中受()等惩戒措施的信息
(A)刑事处罚
(B)行政处罚
(C)党纪处分
(D)内部处分及其他处罚
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1
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,支持对从业人员行为开展静态监测。
2
从业人员处罚信息登记制度又称为()
3
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
4
属于Ⅱ、Ⅲ类账户开户后业务可疑风险特征的有()
5
依据《辽宁省农村信用社2017年度案件防控工作指导意见》及相关会议决议的要求,今后凡是发生案件,法人机构必须首先向报告,同时立即组成调查工作组。
6
法人金融机构在反洗钱分类评级期间存在下列()情形,直接评定为E类机构:
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