更多内控合规试题
- 1以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？
- 2银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供全体从业人员遵循。
- 3要强化突击检查，采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
- 4关于代理他人存款5万元以下的，金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，()采取相关客户身份识别措施。
- 5对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所列的异常交易应如何处理？()
- 6金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
