更多内控合规试题
- 1各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查，并将检查情况及时报告监管机构。
- 2重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后，提交董事会批准。
- 3银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性()管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。
- 4在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，确认其身份和有关交易是否可疑。--
- 5"代客"行为是指代客办理业务，包括但不限于代客户办()、电子银行签约、对账业务。
- 6商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度，将银行员工不得参与民间借贷、不得充当资金掮客、不得经商办企业、不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
