多选题 : 银行业金融机构案件的确认标准为()
（A）公安、司法机关立案侦查的
（B）银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的
（C）银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的
（D）银行业金融机构工作人员因违法被举报的
（E）银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
参考答案
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- 1下列关于操作风险的说法，不正确的是()。
- 2合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 3银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
- 4银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的五种主要来源()
- 5行为守则应包括但不限于从业人员的行为规范、禁止性行为及其问责处罚机制等。
- 6《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，下列哪些属于银行业金融机构案件风险信息。()
