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内控合规
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多选题 :
各法人机构要充分认识对账工作的重要性,通过下列哪种方式确保对账成功,切实保证客户和银行的资金资产安全。()
(A)制度保证
(B)科技手段
(C)流程管控
(D)法律约束
参考答案
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1
自我风险评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
2
银行业监督管理机构可以随意查询账户或者申请冻结资金。
3
下列选项中不属于合规建设关键方面的是()。
4
银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性()管理制度,防微杜渐,强化操作风险管理。
5
下列不属于我国法律规定的担保物权的有()
6
编造引进资金、项目等虚假理由,以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额较大的,构成()
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