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内控合规
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多选题 :
根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中
(A)信贷业务审计
(B)会计业务审计
(C)重要岗位人员履职审计
(D)出纳业务审计
参考答案
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1
根据巴塞尔委员会对银行合规职能的规定,关于高级管理层的职责,下列表述错误的是()。
2
《银行业金融机构案防工作评估办法》规定,案防评估监管评价等级:评价结果按百分制计算,综合评分如何划分档次()
3
董事会可以授权其下设的风险管理委员会履行其全面风险管理的部分职责。
4
要按照"()"和"开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程"的原则,强化规制建设。
5
银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系,加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持"穿透管理"和"实质重于形式"的原则,将债券投资纳入统一授信。
6
法人机构应当设置()反洗钱岗位,负责大额和可疑交易报告工作。
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