更多内控合规试题
- 1银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。
- 2"三证合一"改革过渡期结束后，企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证停止使用，金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照，未()更换且没有提出合理理由的，金融机构应当中止办理业务。
- 3在智能自助柜台业务办理过程中，客户如需帮助，应给予业务指导，但不得出现()等操作。
- 4按照省联社相关制度规定，县级行社法律合规部门定编为()
- 5银行业金融机构已经或者可能发生法律风险，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组，接管和机构重组依照有关法律和国务院的规定执行。--
- 6对法治的核心正确理解的是()
