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内控合规
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多选题 :
银行业金融机构要加大()"四高"的审计力度、频度和深度。
（A）高风险网点
（B）高风险业务
（C）高风险环节
（D）高风险岗位
参考答案
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1
下类对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()。
2
农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本行股权管理政策和股东义务，并将持股1%及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示，接受社会监督。
3
()是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。
4
商业银行不得向关系人发放信用贷款
5
商业银行认真审核客户、代理人有效身份证件和相关资料的真实性、完整性和合法性，并按规定登记客户和代理人信息。
6
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的()。
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