更多内控合规试题
- 1根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，在合规职能的组织架构和责任安排方面，银行必须遵守的两条原则是()。
- 2根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》规定， 受理机关或决定机关认为需要由申请人对申请材料当面作出说明解释的，可以在办公场所与申请人进行会谈，参加会谈的工作人员不得少于3人。--
- 3银行卡透支主要依据逾期金额进行分类。
- 4我国的法律中，()是预防洗钱活动的。
- 5《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求，银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。--
- 6银行业金融机构应当按照风险匹配原则，严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型，充分披露产品信息和揭示风险，将投资者分层管理落到实处。
