多选题 : 各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在柜员卡使用方面,不得存在以下哪些行为:()
(A)复制、盗用、超权持有操作卡、授权卡、密码(或口令等)
(B)将个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)交他人使用
(C)使用他人个人名章、操作卡、授权卡、密码(或口令等)办理业务
(D)利用职务之便为本人或关系人获取银行信用
参考答案
继续答题:下一题
更多内控合规试题
- 1《银行业从业人员职业操守》的"惩戒措施"中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应()
- 2对符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所列的异常交易应如何处理?()
- 3银行业监督管理机构工作人员,应当依法保守国家秘密,并有责任为其监督管理的银行业金融机构及当事人保守秘密。
- 4与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可以不追究其责任。
- 5营业机构要提高委派会计(授权经理)的轮岗频率,轮岗期限最长不超过()年,轮岗率100%。
- 6银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系,加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持"穿透管理"和"实质重于形式"的原则,将债券投资纳入统一授信。