多选题 : 银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,涉嫌下列哪些情形之一的,应予立案追诉刑事责任:()
(A)违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,数额在一百万元以上的
(B)违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,造成直接经济损失数额在二十万元以上的
(C)多次违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的
(D)接受贿赂违规出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的
参考答案
继续答题:下一题
![微考学堂](/images/gzh.png)
![微考学社](/images/xcx.png)
更多内控合规试题
- 1下列关于留置权的表述中,不正确的是()
- 2对风险的评估应从以下()方面进行评估。
- 3合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 4票据转让的主要方式是()
- 5在智能自助柜台客户办理需要审核的业务时,业务审核员负责审核客户身份信息一致性,身份核实不一致或确认非本人办理的,须与客户说明不能办理此业务的原因。审核要点包括()。
- 6《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作。--