更多内控合规试题
- 1《银行业金融机构从业人员行为管理指引》中从业人员是指与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员，银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员及高级管理人员，以及银行业金融机构聘用或与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的其他人员。
- 2要强化突击检查，采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
- 3任何单位和个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储。
- 4根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括()。
- 5()负责有关银行业案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。
- 6《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，下列哪些属于银行业金融机构案件风险信息。()
