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内控合规
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多选题 :
下列哪些属于案件责任人员范围。()
(A)作案人员
(B)相关违法违规行为的实施人或参与人
(C)对案件发生负有管理、领导责任的人员
(D)对案件发生负有监督责任的人员
参考答案
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1
在商业银行()时,中国银监会可以对商业银行实行接管
2
银监会及其派出机构应当在()等各个监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求。
3
清收人员应在贷款到期后二年内或保证、抵押合同约定的担保期限内,向保证人、抵押人派发催收通知单、贷款承诺书等催收手续,保证人、抵押人因客观原因不能签字或拒绝签字的,应在上述期限内依法诉讼。--
4
()是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。
5
以下关于洗钱基本内涵的说法中,正确的是()
6
下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容()。
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