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内控合规
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多选题 :
银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对下列的分支机构开展评价。()
(A)网点众多
(B)内控薄弱
(C)案件多发
(D)特别是年内发生重大案件或发案数量较多的
参考答案
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1
金融机构发生下列()情况的,应当在10个工作日内向人民银行报告。
2
银行业金融机构应当对关键岗位实行()的人员轮换和强制休假制度。
3
监事会应监督()合规管理职责的履行情况。
4
下列关于股份有限公司的设立正确的是()
5
合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。
6
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构监管评级和现场检查的重要依据。评为()的,应当给予警示。
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