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内控合规
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多选题 :
银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对下列的分支机构开展评价。()
(A)网点众多
(B)内控薄弱
(C)案件多发
(D)特别是年内发生重大案件或发案数量较多的
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1
以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?
2
下列哪些属于合规部门案防方面的具体职责()
3
完善内部监督机制,转变检查方式,要加强对、重点岗位、重大业务和风险事项的检查,提高检查的权威性和真实性。()
4
银行业金融机构要防止以企业、个人名义发放的贷款流入小额贷款公司等影子银行机构,防范员工参与()等活动,严禁员工在影子银行机构中兼职或变相合作。
5
下列哪一选项不属于犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得没收程序中的"违法所得及其他涉案财产"()
6
操作风险评估过程一般从业务管理和风险管理两个层面开展,其遵循的原则一般包括()。
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