登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
多选题 :
银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为的重要依据。()
(A)监管评级
(B)非现场检查
(C)审慎性会谈
(D)现场检查
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
按照相关法律规定,如在贷款期间,抵质押物毁损、灭失或被征收(如动迁)等,农信社可就相关的保险金、赔偿金或补偿金等优先受偿--
2
金融机构应将大额和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。
3
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?
4
以下关于洗钱基本内涵的说法中,正确的是()
5
全面风险管理职能部门应当对风险限额进行监控,并向监事会报送风险限额使用情况。
6
银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每()进行一次审核。
考试