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内控合规
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多选题 :
案防管理体系至少应当包括的基本要素()
（A）董事会、监事会和高级管理层职责
（B）适当的组织架构
（C）管理政策、制度和流程
（D）内部监督与检查
参考答案
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1
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。
2
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行与关联方之间发生的授信包括：()
3
关于可疑交易报告工作，以下说法正确的有：()
4
农村合作金融机构案件信息管理遵循原则()
5
银行业金融机构应督促员工遵守行业行为规范，恪守职业道德操守，廉洁从业。
6
金融机构不得以下列()从事账外经营行为。
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