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内控合规
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多选题 :
案防管理体系至少应当包括的基本要素()
（A）董事会、监事会和高级管理层职责
（B）适当的组织架构
（C）管理政策、制度和流程
（D）内部监督与检查
参考答案
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1
银行业金融机构，未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
2
金融机构应当根据业务实质重于形式的原则，以()为交易监测单位，按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
3
下列哪种情况出现时，直重新识别客户？()
4
客户洗钱风险分类管理目标有()
5
下列关于客户身份识别制度的说法正确的有()
6
中国人民银行设立()，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
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