登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
多选题 :
按照相关法律及省联社制度规定,下列主体不得作为保证人()
(A)国家机关
(B)以公益为目的的学校、医院等事业单位、社会团体
(C)未经法人书面授权的分支机构
(D)依法登记并领取营业执照的有限责任公司
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为:"一种()并报告银行合规风险的独立职能。"
2
法人机构应当设置()反洗钱岗位,负责大额和可疑交易报告工作。
3
《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
4
银行员工日常生活中禁止参与以下活动()
5
各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查,并将检查情况及时报告监管机构。
6
客户洗钱风险分类的参考指标中,以下说法不正确的是()
考试