多选题 : 按照相关法律及省联社制度规定，下列主体不得作为保证人()
（A）国家机关
（B）以公益为目的的学校、医院等事业单位、社会团体
（C）未经法人书面授权的分支机构
（D）依法登记并领取营业执照的有限责任公司
参考答案
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- 1商业银行应指定部门专门负责全行操作风险管理体系的建立和实施。
- 2合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 3金融机构应当根据业务实质重于形式的原则，以()为交易监测单位，按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
- 4银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与()相一致。
- 5根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列选项中不属于银行合规职能的是()。
- 6银行业金融机构案件防控工作联席会议由各组成单位根据工作需要提议，采取()的方式召开。
