更多内控合规试题
- 1商业银行不得为关联方的融资行为提供担保，但关联方以银行存单、国债提供足额反担保的除外。
- 2案件防控长效机制的良性循环应当是：()
- 3我国商业银行的资本充足率不得低于()。
- 4《银行业从业人员职业操守》的"惩戒措施"中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应()
- 5金融机构应当报告自然人客户银行账户与其他银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含)、外币等值10万美元以上(含)的境内款项划转。
- 6《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。--
