多选题 : 商业银行的关联法人或其它组织包括()。
(A)商业银行的主要非自然人股东
(B)与商业银行同受某一企业直接、间接控制的法人或其它组织
(C)商业银行的内部人与主要自然人股东及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
(D)其他可直接、间接、共同控制商业银行或可对商业银行施加重大影响的法人或其他组织
参考答案
继续答题:下一题
更多内控合规试题
- 1《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的,应适用以下哪种处理方式()
- 2银行业金融机构案件的调查实行()负责制
- 3自我风险评估是指商业银行识别和评估潜在操作风险以及自身业务活动的控制措施、适当程度及有效性的操作风险管理工具。
- 4我国实施客户身份识别制度的目的,是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息,以提高反洗钱工作的有效性。--
- 5《银行业从业人员职业操守》的"惩戒措施"中规定:对违反本职业操守的银行业从业人员,所在机构应当视情况给予相应惩戒,情节严重的,应()
- 6下列关于合同履行的说法正确的有()