更多内控合规试题
- 1完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。--
- 2商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
- 3以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，涉嫌下列哪些情形之一的，应予立案追诉刑事责任：()
- 4法人机构应当设置()反洗钱岗位，负责大额和可疑交易报告工作。
- 5商业银行()履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。
- 6依据《辽宁省农村信用社2017年度案件防控工作指导意见》及相关会议决议的要求，今后凡是发生案件，法人机构必须首先向报告，同时立即组成调查工作组。
