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内控合规
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多选题 :
下列选项中属于合规建设关键方面的是()。
(A)完善合理的规章制度
(B)独立有序的组织机构
(C)形式多样的市场调研
(D)及时有效的培训
参考答案
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1
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()
2
银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
3
银行业金融机构应当建立全面风险管理体系,采取定性和定量相结合的方法,识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险,不包括银行账户利率风险。
4
银行办理账户业务应当遵循()原则。
5
银行业监督管理机构进行现场检查时,检查人员不得少于()。
6
以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?
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