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内控合规
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多选题 :
下列选项中属于合规建设关键方面的是()。
（A）完善合理的规章制度
（B）独立有序的组织机构
（C）形式多样的市场调研
（D）及时有效的培训
参考答案
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1
商业银行设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，应当对潜在的()进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。
2
既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当()。
3
下列关于刑事诉讼法的相关表述，错误的是()
4
根据《商业银行风险监管核心指标》，流动性比例衡量商业银行流动性的总体水平，不应低于()。
5
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为()
6
根据监管规定，银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中
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