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内控合规
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多选题 :
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行()制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
(A)考核
(B)轮岗
(C)强制休假
(D)奖励
参考答案
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1
商业银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南。()
2
银行员工日常生活中禁止参与以下活动()
3
银行业金融机构要建立贯穿债券交易各环节、覆盖全流程的内控体系,加强债券交易的合规性审查和风险控制。坚持"穿透管理"和"实质重于形式"的原则,将债券投资纳入统一授信。
4
关于可疑交易监测标准,以下说法正确的是:()
5
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。--
6
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,加大对员工下列哪些异常行为的监督检查力度。()
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