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内控合规
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多选题 :
下列针对高管欺诈操作风险的说法,正确的有()。
(A)该风险属于可规避的操作风险
(B)该风险属于可缓释的操作风险
(C)可通过差错率考核的方法来降低该风险
(D)可通过购买商业银行一揽子保险来转移该风险
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1
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商业银行股权管理应当遵循()原则
3
关于可疑交易报告工作,以下说法正确的有:()
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5
银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统,支持对从业人员行为开展静态监测。
6
农村合作金融机构在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时,要将该客户近期的表内业务分类情况作为重要参考依据。原则上,对该客户表外信贷资产分类不得低高于其近期表内信贷资产的分类类别。
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