多选题 : 银监会及其派出机构应当在()等各个监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求。
(A)市场准入
(B)非现场监管
(C)现场检查
(D)市场退出
参考答案
继续答题:下一题
更多内控合规试题
- 1上报大额交易报告时,对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()
- 2银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门,需要出席联席会议。--
- 3根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价包括()。
- 4合规管理部门应积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险,但不包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试,识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。()
- 5反洗钱行政主管部门依法对涉嫌洗钱的可疑交易活动予以核实和查证的行为是()
- 6商业银行的()承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。