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内控合规
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多选题 :
严格落实高管人员任职交流、重要岗位轮换、强制休假制度,加大行务公开力度,确保各项职权在阳光下公开透明运行,形成()的廉政风险防控长效机制。
(A)以岗位制衡为点
(B)以业务流程为线
(C)以制度执行为面
(D)以文化建设为本
参考答案
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1
商业银行严禁购买保险以及与第三方签订合同,并将其作为缓释操作风险的一种方法,
2
银行业金融机构要严格债券信用评级准入标准,做好债券投资短期管理。
3
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是()。
4
商业银行的()承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
5
金融机构确认为可疑交易的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户()的分析过程。
6
下列说法中,错误的是()
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