登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
多选题 :
严格落实高管人员任职交流、重要岗位轮换、强制休假制度,加大行务公开力度,确保各项职权在阳光下公开透明运行,形成()的廉政风险防控长效机制。
(A)以岗位制衡为点
(B)以业务流程为线
(C)以制度执行为面
(D)以文化建设为本
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
董事会可授权下设相关委员会履行其员工行为管理部分职责。
2
企业存在以下异常开户情形的,开户网点应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户()。
3
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是()
4
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,董事会和高级管理层应当提倡这样一种组织文化,它通过行动和言语建立起()在从事银行业务活动时都将遵守法律、规则和标准的预期。
5
银行业金融机构应当建立制度后评价体系,对各项制度合规性和有效性进行审查,根据审查结果和业务发展需要及时修订完善,确保制度涵盖所有业务领域和环节。
6
案防管理体系至少应当包括的基本要素()
考试