更多内控合规试题
- 1金融机构应将大额和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。
- 2银行业金融机构应当设立或者指定部门负责全面风险管理，牵头履行全面风险的日常管理。
- 3根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价包括()。
- 4法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，及时向人民银行报告整改情况。C类及以下机构应当由单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每()向中国人民银行报告整改落实情况。
- 5客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。--
- 6商业银行应该依法保护存款人权益，下列行为没有做到依法保护存款人合法权益的是()
