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内控合规
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多选题 :
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
(A)参与民间借贷
(B)充当资金掮客
(C)经商办企业
(D)在工商企业兼职
参考答案
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1
企业法人的分支机构在任何情况下都不得为他人提供担保--
2
依据《辽宁省农村信用社2017年度案件防控工作指导意见》及相关会议决议的要求,今后凡是发生案件,法人机构必须首先向报告,同时立即组成调查工作组。
3
根据监管规定,下列做法不正确的是?()
4
任何单位和个人购买商业银行股份总额()以上的,应当事先经国务院银行业监督管理机构批准。
5
规定,商业银行的经营原则为()
6
金融机构在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过()个工作日。
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