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内控合规
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多选题 :
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工不得()作为内部管理制度的重要内容。
(A)参与民间借贷
(B)充当资金掮客
(C)经商办企业
(D)在工商企业兼职
参考答案
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1
下面哪一项不属于银行业案件?()
2
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。--
3
国家进行宏观调控期间,商业银行应当及时调整有关政策,避免市场变化而给商业银行造成风险。这是规避外部因素中()的体现。
4
国务院银行业监督管理机构制定对银行业金融机构及其业务活动监督管理规章的依据是()。
5
客户先前提交的身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,银行无权中止为客户办理业务。--
6
银行办理账户业务应当遵循()原则。
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