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内控合规
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多选题 :
中华人民共和国境内设立的()适用于《商业银行合规风险管理指引》。
（A）中资商业银行
（B）外资独资银行
（C）中外合资银行
（D）外国银行分行
参考答案
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1
商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
2
对于符合下列条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告：()
3
企业账户资料合规性事后核查包括()。
4
在智能自助柜台业务办理过程中，客户如需帮助，应给予业务指导，但不得出现()等操作。
5
在金融创新过程中，负责对制定恰当的风险管理程序和风险控制措施，清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任的部门是()。
6
属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有()。
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