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内控合规
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多选题 :
银行业金融机构要防止以企业、个人名义发放的贷款流入小额贷款公司等影子银行机构,防范员工参与()等活动,严禁员工在影子银行机构中兼职或变相合作。
(A)社会融资
(B)家庭借贷
(C)资金中介
(D)私售产品
参考答案
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1
商业银行的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
2
商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度,禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
3
下列有关商业银行的表述中哪一项是正确的()
4
在非面对面业务中,发现某账户资金往来存在可疑,银行应及时调整其客户风险等级分类并()。
5
根据《商业银行内部控制评价试行办法》规定,内部控制评价包括()。
6
下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究必须坚持的原则()。
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