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内控合规
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多选题 :
银行业金融机构要防止以企业、个人名义发放的贷款流入小额贷款公司等影子银行机构,防范员工参与()等活动,严禁员工在影子银行机构中兼职或变相合作。
(A)社会融资
(B)家庭借贷
(C)资金中介
(D)私售产品
参考答案
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1
在办理贷款过程中,主合同仅有借款人盖章而无签字或无配偶签字,导致主合同无效,即使对抵押物办理了抵质押登记手续,那么农信社也无法取得抵押权--
2
在案件信息报送中,案件涉及金额以()确认金额为准。
3
加强从业人员营销行为管理,充分尊重银行业消费者的()。
4
重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交董事会批准。
5
与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,可以不追究其责任。
6
建立和完善案件、案件风险信息()制度,做好案件、案件风险信息的登记、汇总和统计分析工作。
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