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内控合规
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多选题 :
为加强影子银行产品风险管理。银行业金融机构在理财产品销售中要将风险提示放在首位,严禁()。
(A)未经授权销售产品
(B)员工以行社的名义开展资金中介、销售产品
(C)员工在营业网点进行社会融资和个人放贷
(D)在工作时间进行理财产品宣传
参考答案
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1
反洗钱报告机构应撰写反洗钱年度报告,如期向人民银行报告以下内容:()
2
金融机构应()根据客户尽职调查情况,及时调整客户风险等级,确保客户风险等级符合实际风险情况。
3
银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案。()
4
银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
5
完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。--
6
在吸收公众存款的过程中重大风险隐患或重大风险事件应及时向人民银行报告
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