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内控合规
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多选题 :
操作风险管理三大工具分别是()。
(A)风险与控制评估
(B)关键风险指标
(C)损失数据收集
(D)计提资本金
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1
银行业务授权方面,不得存在以下行为。()
2
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行()制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
3
公司合并,应当由合并各方签订合并协议.公司应当自作出合并协议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告()
4
商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列()重大操作风险事件。
5
银行在采取持续的客户身份识别措施时,应关注哪些情况?()
6
以国债、金融债券、本机构定期存单、100%的保证金作为质物的质押贷款,当贷款本金或利息逾期未超过90天,且质物归属不存在任何争议、质押手续完备、质押率低于90%时,一般划为正常贷款。
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